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起首：大家券业
新年首罚！金融街证券反洗钱被警示
瑞金资本可能是节后首份波及券商的反洗钱罚单，悄然出当今央行官网。近期往往堕入合规风云的金融街证券再次推至聚光灯下，其背后线路的反洗钱内控疏忽与合规处治短板，成为证券行业不成暴戾的警示样本。
情节严重？
春节前夜，咱们刚在《老牌网点“集体飞单”？又是这家券商》一文中点评了金融街证券收到的证监罚单。未始思到，春节刚过，一则来自“央妈”的罚单，让这家券商的合规危境络续发酵。
日前，中国东谈主民银行内蒙古自治区别行通过官网公示了蒙银罚决字〔2026〕2号行政处罚。直指金融街证券三项中枢反洗钱违法活动：
一是未按礼貌制定、完善反洗钱里面死心轨制措施。
二是未按照礼貌开展客户守法走访。
三是未按照礼貌陈诉可疑交游。
为此，东谈主民银行内蒙古分行对金融街证券罚金141.2万元，公示期限三年。
对照2024年更正的《中华东谈主民共和国反洗钱法》。其中，第六条条款金融机构“应当照章接管辞让、监控措施，建树健全反洗钱里面死心轨制，试验客户守法走访、客户身份府上和交纪行载保存、大额交游和可疑交游陈诉、反洗钱格外辞让措施等反洗钱义务。”第五十二条礼貌，“未按照礼貌制定、完善反洗钱里面死心轨制措施”“情节严重或者落伍未改正的，处二十万元以上二百万元以下罚金”。访佛的，第五十三条礼貌，“未按照礼貌开展客户守法走访”“未按照礼貌陈诉可疑交游”“”情节严重或者落伍未改正的，处二十万元以上二百万元以下罚金。”
从罚单金额来看，金融街证券的犯警情形，可能属于“情节严重”的情况。
合规谁责？
看成H股上市券商，金融街证券在合规中枢岗亭的配置号称“顶配”。
中证协官网信息夸耀，刘占军于2020岁首空降彼时的恒泰证券（金融街证券前身），出任合规总监，免息炒股配资并在2023年9月起兼任首席风险官，全面主导公司风控合规责任。
港股年报清晰的信息，提供了更多布景：刘占军生于1976年，2001年本科毕业于内蒙古财经大学财政税务专科，后获取内蒙古工业大学工商处治硕士学位。他曾先后担任内蒙古证监局上市公司监管处副处长、办公室主任、机构监管处处长及检察处处长等中枢职务，对监管规矩、司法要点了然于胸。
这位领有监管布景的高管，在2023年和2024年，他的薪酬分别为东谈主民币140万元和186万元。
看成“懂规矩、抓实权、拿高薪”的专科东谈主士，认真合规，却仍未能幸免反洗钱范围的要紧违法，更突显出本次罚单的警示趣味。即便有监管布景的高管镇守，但如若合规轨制未能信得过镶嵌业务全经由、未能灵验管理一线操作，仍可能在监管检讨中线路系统性风险。
那么，金融街证券到底是轨制没落地，仍是业务压过了合规？这问号，市集要追问，监管更要追问。
行业警示
固然，141.2万元的罚金，对券商而言梗概仅仅“九牛一毛”。相干词，罚单揭示的合规处治疏忽，以及监管开释的“全年高压、零容忍”信号，才是全行业必须正视的中枢问题。
对金融街证券来说，行政罚金仅仅短期本钱。而更真切的影响在于：贯穿的监管处罚将班师冲击其品牌声誉与监管评级，甚而可能影响夙昔的业务准入与翻新试点经验。
要知谈，反洗钱从来不是支吾检讨的PPT，不是高管履历上的“镀金项”，是券商的存一火底线。今天敢在客户尽调上“放水”，翌日就敢在可疑交游上“瞒报”，终末买单的，不仅是一家券商，更是证券行业的公信力。
免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东谈主的任何投资提议。投资者据此操作，风险自担。
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